第一章 總 則(ze)
第一條 為保護(hu)參與(yu)北(bei)京(jing)鐵(tie)(tie)礦石(shi)交易(yi)中(zhong)心(xin)股份(fen)有(you)限(xian)公司(si)（以(yi)下(xia)簡稱“北(bei)鐵(tie)(tie)中(zhong)心(xin)”）組織(zhi)的鐵(tie)(tie)礦石(shi)現貨交易(yi)活動的會(hui)員合(he)法(fa)權益，保障北(bei)鐵(tie)(tie)中(zhong)心(xin)各項交易(yi)活動的平穩有(you)序(xu)，維護(hu)交易(yi)市(shi)場(chang)秩序(xu)，根據國家相關法(fa)律(lv)法(fa)規、《北(bei)京(jing)市(shi)交易(yi)場(chang)所管理辦(ban)法(fa)》及北(bei)鐵(tie)(tie)中(zhong)心(xin)交易(yi)規則等，制定本制度。
第(di)二條 北鐵中(zhong)心依(yi)據本制度進行會(hui)員適當(dang)性(xing)管理。參與(yu)北鐵中(zhong)心交(jiao)易(yi)活動(dong)的會(hui)員、為會(hui)員提供服務的第(di)三(san)方服務機構應當(dang)配合實施(shi)會(hui)員適當(dang)性(xing)管理相關工作。
第二章 適當性(xing)管理
第(di)三條 適當性管理包括以下(xia)內容：
（一(yi)）了(le)解會員相關情況(kuang)及風險承受能力；
（二）發布(bu)交易規(gui)則(ze)及相關管理制度(du)，開(kai)展會員培訓(xun)與教育活動；
（三(san)）充分(fen)披露交易品種，提示市場風(feng)險信息。
第四條 企業法人在(zai)獲得會員(yuan)資格后，方可參(can)與北鐵(tie)中心(xin)組織(zhi)的(de)鐵(tie)礦(kuang)石(shi)現貨(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)，并(bing)應充分了解市場風險(xian)并(bing)同意《鐵(tie)礦(kuang)石(shi)現貨(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)風險(xian)說明書(shu)(shu)》和《鐵(tie)礦(kuang)石(shi)現貨(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)會員(yuan)入市承(cheng)諾書(shu)(shu)》。
第五條(tiao) 會員應當具備鐵礦石現貨交易的相關知識，并(bing)客觀評估(gu)自身風(feng)(feng)險承受能力(li)，遵(zun)循風(feng)(feng)險自負原則，審慎決(jue)策，自愿參(can)與交易并(bing)依法獨立承擔風(feng)(feng)險。
第(di)六條 北鐵中心(xin)對會(hui)員進(jin)(jin)行(xing)風險(xian)承受能力評估，會(hui)員應如實進(jin)(jin)行(xing)風險(xian)評估，填寫包括基本情(qing)況、財務情(qing)況、交易(yi)經驗等信息(xi)。
第(di)七條(tiao) 會員(yuan)應當根(gen)據北(bei)鐵中心(xin)交易規則及本制度規定，如實提(ti)供相(xiang)關信(xin)息(xi)(xi)，并保證所提(ti)供信(xin)息(xi)(xi)的真實性(xing)、準(zhun)確性(xing)和(he)完(wan)整性(xing)。
第八條 會員(yuan)應當依據北鐵中心交(jiao)易(yi)(yi)規則要求，自行審查與其進行交(jiao)易(yi)(yi)的會員(yuan)適當性。會員(yuan)經(jing)過考察，認(ren)可(ke)(ke)與其進行鐵礦石現貨交(jiao)易(yi)(yi)的會員(yuan)資質、信用后與其進行匹(pi)配，進行匹(pi)配的會員(yuan)之間(jian)方可(ke)(ke)進行交(jiao)易(yi)(yi)。
第九(jiu)條 北鐵中(zhong)心披(pi)露交(jiao)易(yi)規則及(ji)相關文件，通過多(duo)種途徑向會員(yuan)介紹交(jiao)易(yi)業務特點、交(jiao)易(yi)流程、主要風險(xian)和注意事項等，持續開展會員(yuan)教(jiao)育(yu)與培訓工作。
第(di)十條 北鐵中心向會員充分提(ti)示(shi)可能出現的交易風(feng)險，進(jin)行市場風(feng)險警示(shi)，引導會員理性交易。
第十一(yi)條 北鐵(tie)中(zhong)(zhong)心(xin)會員(yuan)(yuan)適當性管理的(de)(de)實施不能取代(dai)會員(yuan)(yuan)的(de)(de)交易(yi)判斷，也不會降(jiang)低會員(yuan)(yuan)參與(yu)北鐵(tie)中(zhong)(zhong)心(xin)交易(yi)活動的(de)(de)風險，相(xiang)應的(de)(de)交易(yi)風險、履(lv)約(yue)責任(ren)以及費用由會員(yuan)(yuan)自行承(cheng)擔。
第十二(er)條 北鐵中(zhong)心妥善保管對會員(yuan)進行適當性管理(li)的(de)資(zi)料，并(bing)對會員(yuan)的(de)信息(xi)承(cheng)擔保密義務。
第三章 附 則(ze)
第十三條(tiao) 本(ben)制度由北鐵中心負(fu)責解(jie)釋和修訂。
